Currículo AML / KYC alineado a UK MLR 2017
Tres etapas, enfoque basado en riesgo, CDD/EDD, identificación UBO, obligaciones SAR (POCA s.330), formación anual MLR reg. 24.
Cursos preconstruidos de AML, KYC, FCA y Consumer Duty. Registros automáticos de formación, seguimiento de Fitness & Propriety y evidencia lista para auditoría para SMCR y MLR 2017. Para equipos de banca, fintech, seguros y gestión patrimonial en UK.
Tres etapas, enfoque basado en riesgo, CDD/EDD, identificación UBO, obligaciones SAR (POCA s.330), formación anual MLR reg. 24.
Cuatro outcomes + seguimiento de finalización. Soporta la atestación anual del consejo (PRIN 2A, FG22/5).
Evaluaciones F&P por empleado, Certification Regime anual, firmas Conduct Rules, referencias 6 años (SYSC 22).
OFSI / OFAC / UE, Clientes Vulnerables (FG21/1), bases legales y notificación de brechas (ICO).
UK MLR 2017 • POCA 2002 • Sanctions Act 2018 • FCA Handbook • PS22/9 Consumer Duty • FG21/1 • JMLSG • UK GDPR + DPA 2018 • MiFID II & PSD2.
Reserve un walkthrough de 20 minutos. Le mostraremos cómo las firmas reguladas evidencian formación y auditorías.